2025年以來，中泰證券深刻把握中國特色金融文化“五要五不”核心要義，深入踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化理念，始終將合規(guī)文化建設(shè)置于公司戰(zhàn)略位置，通過“價值引領(lǐng)、機制支撐、文化驅(qū)動”三位一體模式，構(gòu)建起特色鮮明的合規(guī)文化生態(tài)，為高質(zhì)量發(fā)展行穩(wěn)致遠夯實根基。

價值引領(lǐng)：根植合規(guī)理念凝聚發(fā)展向心力

合規(guī)文化的生命力，始于思想認(rèn)同、成于價值共鳴。中泰證券合規(guī)文化建設(shè)過程中，高度重視理念培育，不斷增強價值認(rèn)同，凝聚發(fā)展向心力。

融入核心價值觀，錨定合規(guī)文化建設(shè)方向。中泰證券以戰(zhàn)略高度定位合規(guī)文化建設(shè)，將“合規(guī)”作為核心要素融入公司愿景，凝練形成“忠誠、合規(guī)、創(chuàng)新、美美與共”的核心價值觀，使“合規(guī)”不僅是執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，更是全體中泰人的共同價值追求。公司一貫恪守“合規(guī)展業(yè)”“廉潔從業(yè)”兩條底線，并在第二次黨代會上將其正式確立為總體發(fā)展要求，為公司合規(guī)文化建設(shè)明確方向。

制定合規(guī)目標(biāo)，推動合規(guī)理念落地生根。中泰證券每年初結(jié)合最新監(jiān)管政策導(dǎo)向和公司年度發(fā)展規(guī)劃，制定清晰可量化、可執(zhí)行的年度合規(guī)管理目標(biāo)，通過層層分解落實，轉(zhuǎn)化為具體行動。2025年，中泰證券緊扣“爭創(chuàng)七個一流”總體要求，著力提升合規(guī)團隊專業(yè)服務(wù)與履職能力，持續(xù)強化合規(guī)文化引導(dǎo)力及重點領(lǐng)域風(fēng)險管控力，深入實施六大合規(guī)管理措施，努力在合規(guī)風(fēng)控上爭創(chuàng)一流，為建設(shè)一流證券公司保駕護航。

搭建完善架構(gòu)，以組織保障強化價值共識。依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等監(jiān)管要求，中泰證券搭建“董事會及風(fēng)險管理委員會—經(jīng)營管理層—合規(guī)總監(jiān)—合規(guī)管理部門—各單位合規(guī)管理人員”的合規(guī)管理組織架構(gòu)，董事會定調(diào)方向，監(jiān)事會嚴(yán)行監(jiān)督，經(jīng)營管理層落實責(zé)任，合規(guī)總監(jiān)統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)，各單位及全員各司其職，通過各層級分工協(xié)作、逐級壓實責(zé)任，不斷凝聚合規(guī)文化共識、增強公司向心力。

機制支撐：鍛造全流程嵌入的風(fēng)險防控鏈條

中泰證券圍繞“風(fēng)險防控”核心，嚴(yán)把“事前、事中、事后”三道關(guān)口，運用審查、檢查、監(jiān)控、考核等手段，將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)全流程。

事前嚴(yán)審查、強培訓(xùn)，筑牢“防火墻”。將合規(guī)審查前置嵌入業(yè)務(wù)決策流程，對新產(chǎn)品新方案、規(guī)章制度、重大決策事項等實施嚴(yán)格把關(guān)，對復(fù)雜或創(chuàng)新業(yè)務(wù)全程參與、充分論證，從源頭防范合規(guī)風(fēng)險。同時，緊跟監(jiān)管動態(tài)，開展精準(zhǔn)化合規(guī)培訓(xùn)督導(dǎo)，打好合規(guī)“預(yù)防針”，引導(dǎo)員工敬畏規(guī)則、敬畏監(jiān)管，確保業(yè)務(wù)規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展。

事中細排查、智監(jiān)測，補齊“短板項”。聚焦監(jiān)管重點與高風(fēng)險領(lǐng)域，持續(xù)深化合規(guī)檢查的廣度與深度，定期或不定期開展重要領(lǐng)域風(fēng)險自查，及時發(fā)現(xiàn)問題并規(guī)范整改，切實守住不發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險的底線。同時，依托數(shù)字化手段升級合規(guī)監(jiān)測，研發(fā)多套監(jiān)控系統(tǒng)，持續(xù)優(yōu)化監(jiān)測模型，有效提升了合規(guī)風(fēng)險識別與管控的實時性、精準(zhǔn)度。

事后嚴(yán)考核、重問責(zé)，擰緊“責(zé)任弦”。持續(xù)健全績效考核制度體系，并將執(zhí)業(yè)合規(guī)性、廉潔從業(yè)、職業(yè)道德、文化理念踐行等全面納入考核，通過嚴(yán)格執(zhí)行充分發(fā)揮考核導(dǎo)向作用。針對內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題，建立問題清單、深入剖析原因、制定方案、逐項整改、嚴(yán)肅問責(zé)，形成閉環(huán)式工作機制。同時，常態(tài)化開展警示教育活動，推動從“點”上整改向“面”上治理提升，不斷完善制度機制，推動合規(guī)管理水平螺旋式上升。

文化驅(qū)動：培育深度融合的合規(guī)文化生態(tài)

中泰證券通過全方位、立體化的宣導(dǎo)培訓(xùn)，致力使合規(guī)成為全體員工的行動自覺。

多渠道宣導(dǎo)營造濃厚氛圍。依托《中泰證券報》開設(shè)合規(guī)文化專欄，連續(xù)刊載合規(guī)人員投稿文章，講述中泰合規(guī)故事；利用辦公系統(tǒng)、合規(guī)專欄等平臺，持續(xù)發(fā)布行業(yè)監(jiān)管信息、案例匯編，推送監(jiān)管動態(tài)；每年組織文化建設(shè)系列活動，通過文化沙龍、知識競賽、文化墻、主題演講等豐富形式，將合規(guī)文化深度融入員工日常，有力促進合規(guī)意識入腦入心。

分層化培訓(xùn)賦能業(yè)務(wù)一線。構(gòu)建分層分類、按需施教的合規(guī)培訓(xùn)體系，定期開展證券交易行為、廉潔從業(yè)、反洗錢等線上培訓(xùn)，實現(xiàn)全員覆蓋；組織“面對面”系列培訓(xùn)，有針對性地指導(dǎo)分支機構(gòu)落實合規(guī)要求；聚焦重要條線、關(guān)鍵崗位人員，開展靶向培訓(xùn)，保障業(yè)務(wù)規(guī)范運行；對合規(guī)人員進行履職能力培訓(xùn)，提升一線合規(guī)管理水平；引導(dǎo)分支機構(gòu)完善培訓(xùn)機制，促進合規(guī)培訓(xùn)常態(tài)化、實效化。

集團化統(tǒng)籌推動合規(guī)一體化。著力打造“合規(guī)文化一體化”體系，確保母子公司合規(guī)文化理念上下一致、同頻共振。將子公司合規(guī)文化落實情況納入其年度績效考核及合規(guī)負責(zé)人評價，以考核倒逼子公司重視合規(guī)文化建設(shè)。推動合規(guī)文化與子公司日常管理深度融合，通過制度建設(shè)、開展培訓(xùn)、檢查交流等方式，夯實子公司合規(guī)基礎(chǔ)，確保母子公司不僅在合規(guī)制度上有效銜接，在合規(guī)文化理念上實現(xiàn)深度融合與同步深化。通過構(gòu)建與自身發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的合規(guī)管理體系，中泰證券完成了合規(guī)管理對各項業(yè)務(wù)的全面覆蓋，成為公司實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的“壓艙石”。（曹真真）

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